Современные проблемы теории и практики противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма
1. Дайте определение явлению «легализация (отмывание) денег». Раскройте стадии процесса отмывания денег.
2. Дайте определение явлению «финансирование терроризма». Раскройте источники финансирования террористической деятельности.
3. Охарактеризуйте общественную и экономическую опасность явлений отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.
4. Объясните взаимодействие уголовного и банковского права по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
5. Опишите стратегическое развитие национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
6. Дайте уголовно-правовую характеристику преступлений, связанных с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма.
7. Дайте криминологическую характеристику преступлений, связанных с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма.
8. Перечислите основные направления и субъекты общесоциального и специально-криминологического предупреждения преступлений, связанных с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма.
9. Раскройте основные причины, снижающие эффективность функционирования национальной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
10. Поясните принципы формирования международной системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
11. Перечислите институты, составляющие основу международной системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
12. Охарактеризуйте особенности развития международной системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в период 1988-2001 гг.
13. Охарактеризуйте особенности развития международной системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма с 2001 г. по настоящее время.
14. Дайте характеристику Рабочей группе по осуществлению финансовых мер борьбы с отмыванием денег как ключевому институту международной системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
15. Дайте характеристику Рекомендациям ФАТФ как международным стандартам противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
16. Перечислите институциональные основы российской системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
17. Раскройте, какие звенья входят в российскую систему противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
18. Перечислите организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в РФ. Расскажите, каковы их функции как субъектов первичного финансового мониторинга.
19. Дайте краткую характеристику субъектам государственного финансового мониторинга в РФ.
20. Приведите периодизацию этапов развития российской системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Раскройте содержание этапа 1991-2001 годы.
21. Приведите периодизацию этапов развития российской системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Раскройте содержание этапа 2002-2013 годы.
22. Приведите периодизацию этапов развития российской системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Раскройте содержание с 2013 года по настоящее время.
23. Раскройте направления и задачи надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу РФ.
24. Раскройте положения международных договоров, стандартов и рекомендаций международных организаций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
25. Объясните роль и значение международных стандартов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
26. Расскажите о состоянии и перспективах унификации национального и международного законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
27. Опишите опыт противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в США.
28. Опишите опыт противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в странах Европы.
29. Раскройте направления и задачи надзорной деятельности Банка России в сфере ПОД/ФТ.
30. Дайте определение системе внутреннего контроля в субъектах первичного финансового мониторинга и раскройте ее содержание.
1.Вооруженная группа из трех человек совершила нападение на школу, и захватила в качестве заложников учителя и учеников, выдвинув при этом требования политического характера. В подтверждение своих требований они расстреляли учителя, взорвали школьную котельную, а затем сожгли во дворе две машины, принадлежащие учителям. Проанализируйте, как квалифицировать действия членов этой группы? Определите в чем отличие незаконного вооруженного формирования от банды?
2.Во время проведения праздника сабантуй Калханов распространял среди единоверцев листовки с призывами к осуществлению террористической деятельности, оказанию помощи террористическим организациям. Одновременно с этим Юлтанов занимался сбором денежных средств для финансирования создаваемого вооруженного формирования. Проанализируйте, как квалифицировать действия Калханова и Юлтанова? Объясните, имеет ли квалификационное значение особо крупный размер собранных средств? Обоснуйте свой ответ.
3.Ученик 10 класса средней школы № 60 Пилюгин для того, чтобы избежать контрольной работы по физике, задумал в день контрольной позвонить в полицию и сообщить, что школа заминирована, взрыв состоится в 14 часов. Своим планом он поделился с одноклассниками, уверяя их, что школа обязательно будет эвакуирована, поэтому к контрольной работе готовиться не стоит. Часть разговора десятиклассников подслушал первоклассник Сорин и, поняв его превратно, сообщил директору школы, что Пилюгин готовит взрыв школы. Проанализируйте, усматривается ли в данном случае какая-либо стадия совершения преступления? Определите, подлежит ли Пилюгин уголовной ответственности? Обоснуйте свой ответ.
4.Котов, Калинин и Гусев, угрожая пистолетом и взрывным устройством захватили автобус с 36 заложниками, потребовав предоставить им крупный выкуп и самолет. С целью освобождения заложников было принято решение штурмовать автобус. Во время штурма были убиты Котов и Калинин, а также 3 заложника. Гусеву и шестерым заложникам был причинен вред здоровью различной тяжести. Квалифицируйте содеянное. Спрогнозируйте, как изменится ситуация, если в ходе штурма были убиты сотрудники «отряда особого назначения»?
5.Капонев решил легализовать денежные средства, полученные им в результате наркоторговли, вложив их в законную предпринимательскую деятельность. С этой целью он заключил договор купли-продажи, по которому приобрел у Корлеонова здание, и организовал в нем прачечную и химчистку. Проанализируйте, можно ли действия Корлеонова рассматривать как соучастие в преступлении, если он был осведомлен о происхождении денег, на которые Капоневым покупалось здание, и был посвящен в план их легализации? Решите вопрос об уголовной ответственности Капонева и Корлеонова.
6.Корнилов, занимая ответственную должность в областной администрации, злоупотребляя должностными полномочиями, неоднократно получал взятки от разных лиц. Когда преступно нажитых денег оказалось около 12 млн рублей, Корнилов попросил своего родного брата приобрести на эти деньги для него квартиру, что брат и сделал. Квалифицируйте действия Корнилова и его брата. Спрогнозируйте, что изменится, если брат не знал о преступном происхождении денег Корнилова?
7.Мясников, зная, что рабочие с рыбзавода постоянно выносят рыбу из семейства осетровых, два дня подряд приходил к проходной и приобрел у Томилина 5 кг, а у Власова 7 кг рыбы по цене в два раза ниже коммерческой. Дайте юридическую оценку действиям Мясникова, Томилина и Власова. Спрогнозируйте, как изменится ситуация, если Мясников знал о преступном характере действий Томилина и Власова?
8.Красову, собственнику магазина автозапчасти для автомашин японского производства, знакомый показал новую «Мазду» и предложил купить ее на запчасти по цене в полтора раза ниже рыночной без оформления. Красов купил автомобиль и разобрал его на запчасти. Дайте оценку действиям Красова и его знакомого. Спрогнозируйте, как изменится ситуация, если Красов знал о «преступном» происхождении указанного автомобиля?
9.Прохожий предложил Гороховой купить норковую шубу из цельных шкурок за цену, в пять раз меньше ее рыночной стоимости. Горшкова шубу взяла, осознавая, что та добыта преступным путем. Определите, подлежит ли Горохова ответственности и за что? Спрогнозируйте, изменится ли оценка содеянного, если Горохова не знала, что шуба украдена?
10.Медведева под вывеской салона красоты два года содержала притон для занятия проституцией. За это время ею был получен доход в размере 5 млн. рублей, которые были потрачены на покупку загородного дома. Аргументируйте, подлежит ли Медведева уголовной ответственности? Определите, имеет ли квалификационное значение размер денежных средств, добытых преступным путем?Обоснуйте свой ответ.
11.Алиев, ранее судимый за убийство, ворвался в стоящий у гостиницы автобус, выхватил из рук сидящей там женщины малолетнюю дочь и, приставив к ней нож, объявил ребёнка заложником. За жизнь девочки он потребовал выкуп в размере 250 тыс. долларов. Благодаря умелым действиям сотрудников полиции и граждан Алиев был обезврежен без применения оружия и специальных средств. Никто при его задержании не пострадал. Квалифицируйте содеянное Алиевым. Определите, изменится ли решение, если при пресечении действий виновного девочка погибла? Обоснуйте свой ответ.
12.Смирнова и Хахалина под прикрытием обувной мастерской занималась распространением наркотиков. Полученный доход они передавали брокеру Воронову, который за 5% суммы приобретал для них ценные бумаги российских предприятий. Проанализируйте, как квалифицировать действия указанных лиц? Определите форму соучастия и виды соучастников в данной ситуации?
13. В состоянии алкогольного опьянения пенсионер Заболотов позвонил по телефону на телевидение, и сообщил, что, если правительство в течение двух часов не объявит о двукратном повышении пенсий, он взорвет Кремль, где якобы уже заложена бомба. Заболотов не имел ни возможности, ни намерения привести угрозу в исполнение. Квалифицируйте содеянное. Назовите условия освобождения от уголовной ответственности в данной ситуации.
14. Для совершения убийства видного общественного деятеля с целью прекращения его деятельности Петухов передал Котеночкину огнестрельной оружие. Первый вариант: Котеночкину не удалось реализовать намеченное, по причинам, от него не зависящим. Второй вариант: Котеночкин исполнил задуманное. Дайте оценку действия Котеночкина в разных ситуациях.
15. Картунин, являясь членом террористической организации, по ее поручению приобрел взрывное устройство, которое было заложено под жилой дом для совершения взрыва. За день до осуществления акта терроризма Картунин сообщил о готовящемся преступлении в правоохранительные органы. Взрыва избежать не удалось. Погибло 23 человека. Оцените действия Картунина. Спрогнозируйте, изменится ли квалификация содеянного, если Картунин успел извлечь взрывное устройство? Проведите разграничение данного состава и других смежных составов. Назовите признаки, лежащие в основе разграничения.
16. Члены организованной преступной группы Панин, Ефимов и Елисеев от незаконной продажи боеприпасов получили 10 млн 750 тысяч рублей. По предварительной договоренности эти деньги были переданы директору казино
Казакевичу, который впоследствии организовал несколько выигрышей для Панина на сумму 10 млн. 750 тысяч рублей. За оказанные услуги Казакевич получил 4 млн 750 тысяч рублей. Проанализируйте, как квалифицировать действия Казакевича? Определите форму соучастия и виды соучастников в содеянном. Составьте список объективных и субъективных признаков преступлений, совершенных каждым виновным.
17. Желая отомстить за нанесенные оскорбления Копорову, Иванов установил взрывное устройство в подвале многоэтажного дома, где проживал Копоров. Взрыв мог вызвать обрушение дома, но благодаря бдительности работником полиции Копоров был задержан, а взрывное устройство обезврежено. Квалифицируйте содеянное Ивановым. Аргументируйте, имеет ли квалификационное значение мотив совершенного преступления?
18.Террористическая организация во главе с Пановым захватила 28 заложников, и выдвинула политические требования. Группу, захватившую заложников, возглавлял Зотов. Все они носили огнестрельное оружие. При штурме здания сотрудниками органов внутренних дел погибли два заложника. Террористов задержали. Квалифицируйте содеянное Пановым и Зотовым. Приведите отличие террористической организации от незаконного вооруженного формирования.
19.Филимонов создал строительную бригаду, и в течение года занимался незаконным предпринимательством – делал ремонт квартир. Вырученные деньги в размере двух млн. рублей он потратил на приобретение иностранной валюты. Определите, есть ли в действиях Филимонова состав преступления и если да, то какой? Аргументируйте, имеет ли квалификационное значение размер денежных средств, приобретенных преступным путем?
20. После того как лицензии лишился Екатеринбургский Банк24.ру, на интернет- форумах, в соцсетях и по SMS стали стремительно распространяться призывы выводить средства из ведущих банков региона, включая СКБ-банк, Уральский банк реконструкции и развития (УБРиР), Банка Уралсиб, которые якобы ожидает такая же учесть. Многие организации, ранее обслуживаемые этими банками, открыли расчетные счета в других банках. Люди начали передавать информацию своим знакомым, уже к вечеру у банкоматов и касс банков в Екатеринбурге выстроились очереди из желающих забрать деньги. Из-за того что в некоторых офисах и банкоматах деньги заканчивались, паника усиливалась. При этом пострадавшие банки утверждают, что данная спам-атака могла быть спровоцирована конкурентами. Дело в том, что после отзыва лицензии у Банка24.ру на местном региональном рынке началась ожесточенная борьба за его клиентскую базу (более 35 тыс. действующих расчетных счетов). В ход пошел черный пиар. Сформулируйте проблему, описанную в ситуации. Предложите свой вариант решения проблемы. Проанализируйте риски, которые, по Вашему мнению, понесли банки.
21. Физическое лицо обратилось в банк по вопросу продажи наличной иностранной валюты на сумму 35 000 евро за наличные рубли. При установленном уполномоченным банком курсе на дату проведения операции 85 руб. за евро. Объясните, подлежит ли указанная операция обязательному контролю и почему? Проанализируйте, какими нормативными актами будут руководствоваться служащие банка?
22. Злоумышленники учреждают подставную компанию, инвестируя средства, полученные преступным путем. Подставная компания открывает счет в банке, внося «грязные деньги». Счет остается неактивным в течение значительного периода времени. Счет используется для приобретения другой подставной компании. Спустя несколько месяцев, на счет вносится значительная сумма, представляемая как прибыль от продажи доли в дочерней компании. Оцените, какие из Рекомендаций ФАТФ могут быть применены для противодействия отмыванию денег? Проанализируйте, как в Рекомендации 5 ФАТФ определено, что странам следует признать уголовным преступлением?
23. Физическое лицо внесло на счет клиента - юридического лица 3 млн. руб. наличными за туристические услуги. Из содержащейся в анкете клиента информации следует, что клиент занимается производством пиломатериалов, и ранее туристических услуг никому не оказывал. Аргументируйте, подлежит ли обязательному контролю такая операция? Определите, на какие денежные средства распространяется преступление финансирования терроризма?
25. Стремясь дестабилизировать общественно-политическую обстановку в городе и запугать его жителей, Злобин и Хакимов установили в нескольких малолюдных местах города взрывные устройства. В ночное время они поочерёдно взорвали эти устройства, и сообщили по телефону в местную редакцию, что взрывы будут продолжаться, если местная администрация не прекратит соглашательскую политику с центральными властями Российской Федерации. Ознакомьтесь с федеральным Законом от 25 июля 1998 г. «О борьбе с терроризмом». Определите, содержится ли в действиях Злобина и Хакимова состав терроризма? Если да, то дайте юридический анализ состава совершённого ими преступления.
26.В борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма особая роль отводится коммерческим банкам, ведь именно они проводят широкий спектр операций с денежными средствами. Составьте список операций, для осуществления которых создаются коммерческие банки. Предложите наиболее эффективные меры повышения прозрачности финансовых трансакций, совершаемых через коммерческие банки.
27. Осужденный Аданян признан виновным в содействии советами и предоставлением информации в угрозе совершения взрыва и иных действий, создающих опасность гибели людей, причинения значительного имущественного ущерба. Он же признан виновным в содействии советами и предоставлением информации в качестве заложников двух и более лиц с применением оружия и насилия, опасного для жизни и здоровья, в отношении несовершеннолетних в целях понуждения государства совершить какое-либо действие как условие освобождения заложников. Квалифицируйте действия Аданяна. Объясните, как данная проблема рассматривается в материалах судебной практики?
28. В международном аэропорту Домодедово сотрудники органов внутренних дел задержали в момент отлета из Москвы в Тель-Авив гражданина Израиля Яира К., который был осужден заочно к 10 годам тюрьмы в Колумбии за то, что тренировал боевиков, входящих в «эскадрон смерти» и частные армии наркобаронов. Информация о пребывании Яира К. в Москве поступила по линии Интерпола, который выписал ордер на его арест. Проанализируйте, возможно ли привлечение Яира К. к уголовной ответственности по УК РФ? Определите, допустима ли в этой ситуация экстрадиция Яира К. в Колумбию? Укажите, какие существуют условия выдачи иностранных граждан, совершивших преступление вне пределов Российской Федерации и находящихся на территории Российской Федерации, иностранному государству для привлечения к уголовной ответственности или отбывания наказания?
29. Овечкин и Свечкин решили незаконно пересечь Государственную границу РФ, совершив угон самолета. С этой целью они захватили самолет с пассажирами, совершавший рейс по маршруту Иркутск - Курган - Волгоград, и под угрозой взрыва самолета вместе с пассажирами потребовали от экипажа изменить курс и лететь в Лондон. Экипаж выполнил их требование, взяв курс на Лондон. Когда самолет совершил посадку на аэродроме под Москвой для дозаправки, Овечкин и Свечкин были обезврежены группой захвата. Ознакомьтесь со ст.ст. 206, 211, 322 УК РФ и дайте аргументированный ответ на вопрос, являются ли преступления, совершенные Овечкиным и Свечкиным, оконченными? Укажите, какой критерий положен в основу подразделения преступлений на оконченные и неоконченные?
30. Братья Грачевы, Щукин и Карасев, находясь на борту воздушного судна, осуществлявшего рейс Нижний Новгород-Баку, передали через стюардессу записку с требованием изменить маршрут полета и осуществить посадку в городе Стамбуле. В случае невыполнения требований они пригрозили взорвать самолет вместе с пассажирами. В подтверждение своих слов они продемонстрировали командиру корабля две ручные граната. Тот выполнил их требования. Квалифицируйте содеянное. Спрогнозируйте, как изменится ситуация, если одну из гранат им удалось взорвать?